解读《关于强化高价值专利运营 促进科技成果转化的若干措施》

       中关村科技园区管理委员会(以下简称“中关村管委会”)《关于强化高价值专利运营 促进科技成果转化的若干措施》(中科园发〔2020〕22号，以下简称《若干措施》)已于2020年9月30日正式印发，有关内容解读如下：

　　一、政策出台背景

　　中关村示范区作为首家也是唯一的国家知识产权制度示范园区，积极推进国家知识产权服务业集聚发展示范区、国家专利导航产业发展实验区等示范试点工作取得成效，在制度创新、政策创新、服务创新方面持续发挥示范引领作用，专利及科技成果数量大幅提升。2020年上半年，中关村示范区企业专利申请量51729件，同比增长10.4%；获得专利授权30943件，其中发明专利授权量11684件；PCT专利申请量达2893件，同比增长45%；拥有有效发明专利数量超过13万件。

　　但面对新形势新要求，还存在如下问题：一是高校院所虽然专利保有量大，但市场化价值不足，运营比例较低。二是传统资产评估方法对知识产权评估适用性较差，知识产权价值评估难以形成统一的标准。知识产权质押融资评估结果市场认可度不高。三是缺少综合服务能力强的运营机构。大多数机构仍然以简单的撮合交易为主要运营模式，存在运营服务模式单一、服务能力不足、资源整合能力弱等问题。四是企业从高校院所受让专利进行转化的积极性不高、动力不足。企业利用知识产权融资成本相对较高、知识产权融资意识不足。五是科研人员成果转化经验、法律规范意识不足，对成果转化心存顾虑。为破解这些痛点和难点，中关村管委会组织开展了相关政策研究相关工作。

　　二、政策制定情况

　　(一)主要思路

　　坚持以习近平新时代中国特色社会主义思想为指导，贯彻落实党的十九大和十九届二中、三中、四中全会精神，深入落实习近平总书记关于北京系列重要指示精神，强化中关村“服务国家战略、支撑首都建设、引领全国发展”的工作定位，进一步加大改革创新力度，打通高价值专利和高质量科技成果挖掘、评估、转化、运用全链条，实现专利从“量”的积累向“质”的提升转变，从重专利申请向重专利转化转变，从单一主体转化向多方协同转化转变，加快将专利成果资源优势转化为技术优势和产业优势，发挥高价值专利和高质量科技成果对中关村示范区及北京高质量发展的重要支撑作用。

　　(二)工作原则

　　一是坚持结果导向。本措施主要推动有创新、可转化、能融资、助维权的高价值专利运营转化。二是坚持目标导向。以政策落地为目标，积极落实国家层面关于提升专利质量、推动科技成果转化的总体工作要求，打通成果转化“第一公里”，形成可落地见效的措施和机制，增强创新创业主体的积极性和获得感。三是坚持问题导向。聚焦高价值专利挖掘、评估、转化、运用等关键环节，以及企业、高校院所、医院、知识产权专业机构等主体的痛点和难点，提出有针对性的政策措施。四是坚持服务导向。从政策引导、机制建设、试点推进等方面完善服务机制，持续加强和完善专利运营和成果转化服务环境，促进各类资源聚集，推动各类主体、运营转化各环节有效融合与衔接。

　　三、主要内容

　　《若干措施》提出了5个方面的18项措施，具体内容如下：

　　(一)提升高价值专利挖掘、布局能力。针对高校院所和医院高价值专利市场化价值不足、运营比例低、潜力挖掘不足等问题，提出3条举措，一是打造示范性高价值专利挖掘技术转移服务平台，推动高校院所和医院技术转移机构开展专利申请前评估、高价值专利培育等工作；二是发挥知识产权专业机构专利挖掘作用，筛选高校院所和医院高价值专利，提供运营规划、“服务入股”、孵化培育等服务；三是鼓励开展知识产权公益服务，支持知识产权专业机构、企业、社会组织开展重点产业专利导航研究，开发公益性知识产权数据库。

　　(二)推动知识产权评估方式创新。针对知识产权价值评估缺乏统一标准、评估结果市场认可度不高等问题，提出2条举措，一是完善科技成果评估机制，引导知识产权评估评价机构形成规范的、可操作性较强的科技成果评估方法，探索由社会组织牵头制定高校院所科技成果评估团体标准；二是构建风险共担的质押融资评估评价模式，推动知识产权专业机构参与风险补偿。

　　(三)优化高价值专利运营转化服务。针对知识产权专业机构运营模式单一、服务能力不足、资源整合能力弱等问题，提出5条举措，一是培育高水平运营服务机构，鼓励机构通过买断、许可等方式收储高价值专利，形成专利组合进行运营；二是促进质押知识产权处置方式创新，引导机构通过股债联动(债转股)、收购许可等方式处置质押物；三是探索开发知识产权交易担保产品，引导担保机构为知识产权交易提供履约担保服务，促进双方交易互信；四是推动开展高价值专利转化对接活动，鼓励知识产权专业机构、社会组织开展科技成果转化“火花”活动、高价值专利路演等活动；五是鼓励维权服务模式创新，推动专业机构通过维权融资、风险代理等方式帮助企业维权。

　　(四)提升企业高价值专利转化运用水平。针对企业承接专利运营动力不强、知识产权融资意识不足等问题，提出4条举措，一是促进企业承接、转化高校院所和医院的专利，推动专利加快转化；二是推动企业运营高价值专利为融资赋能，引导企业通过专利收购许可、融资租赁、专利证券化、质押融资等方式获得融资；三是鼓励企业开展知识产权高端运用工作，引导企业加强知识产权战略制定、预警、布局等；四是提升国外专利布局能力，引导中小微企业及高校院所、医院向国外申请发明专利，引导知识产权专业机构提供国外专利申请相关服务。

　　(五)加强科技成果转化服务保障。针对科研人员积极性不高、资源难对接、人才缺乏等问题，提出4条举措，一是完善科研人员激励、规范引导机制，制定发布科研人员科技成果转化有关事项规范指引，深化职务科技成果权属改革、央企科研团队激励机制改革等；二是建立线上常态化交易服务平台，建设“全球买、全球卖”的国际科技成果转化和技术成果发布交易综合服务平台；三是加强技术转移专业人才培养，鼓励社会组织、知识产权专业机构开展公益性知识产权人才培训，加强技术经理人培养；四是发挥社会组织联动服务作用。

　　四、保障措施

　　中关村管委会将加快推动各项措施落实、落细。一是加快制定相关资金支持政策及实施细则，围绕引导知识产权专业机构参与风险补偿、提升运营能力、创新维权服务，促进企业开展多渠道知识产权融资、提升专利运营承接能力等举措给予资金支持。二是加强宣传推广，通过多种方式多渠道加强政策宣讲，让更多的主体了解政策、掌握政策。三是加强跟踪服务，对于政策落实中的新需求和新问题，适时予以协调解决并完善政策措施。对于政策落实中的创新做法和经验，加强典型案例推广，发挥示范效应。